Dla inwestorów indywidualnych Dane statyczne Baza wiedzy Podstawowe wykluczenia etyczne
Podstawowe wykluczenia etyczne
- Szczegóły
- Ostatnia aktualizacja: niedziela, 18, grudzień 2011 10:09
- Opublikowano: czwartek, 15, grudzień 2011 14:21
DLA INWESTORÓW INDYWIDUALNYCH: Inwestując w spółki na własny rachunek można skorzystać z następujących kryteriów, wybrać te które są dla nas najistotniejsze oraz sprawdzić czy w spółkach, w które zamierzamy zainwestować pieniądze te kryteria występują czy nie. Inwestując w instytucjach zbiorowego inwestowania (fundusze) warto zapoznać się z polityką inwestycyjną, aby dowiedzieć się, czy dany fundusz inwestuje w instrumenty związane z jednym lub większą liczbą niżej wymienionych obszarów. Jeżeli nie ma takiej polityki, oznacza to że instytucja inwestycyjna kieruje się wyłącznie czynnikami finansowymi przy konstrukcji portfela i istnieje w związku z tym prawdopodobieństwo, że inwestycje mogą być dokonywane w poniższych obszarach. Jeżeli instytucja finansowa ma politykę inwestycyjną uwzględniającą jedno lub więcej z poniższych kryteriów, należy się dowiedzieć w jaki sposób instytucja przeprowadza selekcję instrumentów pod tym kątem, z jakich danych korzysta i czy są to wykluczenia całkowite, czy częściowe (np. instytucja może zastrzec, że np. 20% portfela inwestycyjnego mogą stanowić spółki z sektora zbrojeniowego).
DLA INWESTORÓW INSTYTUCJONALNYCH: inwestorzy indywidualni będą coraz częściej zadawać pytania związane z tym, jakie obszary wspierają ich pieniądze w instytucjach zbiorowego inwestowania. Warto się zapoznać zatem z podstawowymi kryteriami selekcji negatywnej spółek. Portfele inwestycyjne nie muszą wykluczać wszystkiego, może być to kilka konkretnych wykluczeń. Tak naprawdę wszystko zależy od tego, które z tych kryteriów najczęściej będzie wspominane przez inwestorów indywidualnych. Te poniższe kryteria mniej maja wspólnego z ryzykiem, a więcej ze stworzeniem lepiej dopasowanej oferty dla swoich klientów. Czy selekcja tego typu ogranicza spektrum inwestycyjne? W żadnym wypadku. Zobacz artykuł: Czy odpowiedzialne inwestowanie ogranicza spektrum inwestycyjne?.
Zobacz również artykuł: Strategie doboru spółek do portfela inwestycyjnego.
Podstawowe kryteria wykluczeń portfelowych związane z etyką, wartościami i przekonaniami:
- Antykoncepcja
- Broń wojskowa
- Chemikalia niszczące warstwę ozonową
- Energetyka jądrowa
- Fast Food'y
- Lasy tropikalne
- Łamanie praw człowieka
- Hazard
- Intensywna hodowla
- Inwestycje w krajach z konfliktami zbrojnymi
- Inżynieria genetyczna
- Komórki macierzyste
- Paliwa kopalne
- Pestycydy
- Pornografia
- Pranie brudnych pieniędzy
- Produkcja futer
- Produkcja i dystrybucja alkoholu
- Produkcja i dystrybucja wyrobów tytoniowych
- Przemysł samochodowy
- Szariat - Usługi finansowe, wieprzowina, hotele, kino, muzyka
- Tabletki wczesnoporonne
- Testy na zwierzętach
- Uprawy genetycznie modyfikowane
- Wydobycie uranu
Podstawowe kryteria wykluczeń portfelowych związane z brakiem przestrzegania poniższych standardów:
Kompleksowe instrumenty dotyczące problemów społecznych, środowiska, pracy i biznesowych standardów
- Wytyczne OECD dla koncernów międzynarodowych
- UN Global Compact
- Trójstronna deklaracja Międzynarodowej Organizacji Pracy (ILO)
Inicjatywy podejmowane w celu rozwiązania łapownictwa i korupcji
- Konwencja OECD dot. zwalczana przekupstwa zagranicznych funkcjonariuszy publicznych w międzynarodowych transakcjach handlowych
- Konwencja AU w sprawie zapobiegania i zwalczania korupcji
- Konwencja ONZ przeciwko Korupcji (UNCAC)
- Wspólne inicjatywy AfDB / OECD na rzecz walki z praktykami przekupstwa w Afryce
Inicjatywy podejmowane w obszarze przemysłu wydobywczego / sektorze bogactw naturalnych
- Międzynarodowa Konferencja Regionu Wielkich Jezior (ICGLR)
- Wytyczne OECD Diligence dla odpowiedzialnego łańcucha dostaw surowców z obszarów dotkniętych konfliktami oraz obszarów wysokiego ryzyka
- Inicjatywa dot. transparentności w sektorze wydobywczym (EITI)
